上半年企业新增受理家北交所成上市首选地

随着6月落幕，以上一年度12月31日为财务数据基准日的IPO申报告一段落。6月，沪深北交易所合计受理IPO企业仅30家，相比去年同期的246家呈现急剧缩水。值得一提的是，北交所成为拟上市企业的主流选择，6月共有28家获得受理，占比超过九成。

今年以来，为从源头上提高上市公司质量，监管层出台多项措施严把拟上市企业申报质量、压紧压实发行监管全链条各方责任。在IPO收缩的背景下，头部券商优势不及以往，中信证券、中金公司上半年IPO项目“零受理”。根据记者的统计数据，上半年受理的32家IPO企业中，中小券商表现更优，这也与中小券商此前长期布局北交所业务有关。

6月IPO申报“速冻”

今年6月，IPO申报转向清淡。根据记者对沪深北三地交易所受理情况的统计，当月合计仅有30家IPO企业获得受理，相比去年同期的246家缩水严重。其中，沪深交易所各受理1家，分别为科创板IPO企业泰金新能、深市主板IPO企业中国铀业。

6月，北交所共受理28家，是三地交易所中受理IPO家数最多的市场，但相比去年6月所受理的60家而言，也出现“砍半”。从北交所受理企业的利润规模来看，有2家企业2023年扣非净利润规模低于4000万元；在4000万~6000万元区间的企业则有16家。另外，有2家企业扣非净利润规模上亿，分别为锦华新材（1.73亿元）、德芯科技（1.26亿元）。

6月的IPO申报情况之所以比较受到市场关注，主要因为每年的IPO企业多数选择以上一年度的12月31日为基准日申报材料，需在6月底之前完成申报，这也导致每年6月容易成为IPO传统申报高峰期。

业内人士表示，今年6月的受理家数仅有30家，属预期之内。根据记者此前采访，对于6月IPO申报家数的预判，投行圈普遍认为不足50家。

至此，今年上半年IPO市场新增受理32家，相比去年同期的590家明显下滑。

华南一家大型券商的保代向记者坦承，很多项目组基本不敢报材料，一方面储备的项目不算“拔尖”，另一方面申报的项目可能会面临现场检查。

根据4月新修订的《中国***随机抽查事项清单》，为扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面等要求，监管将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%。监管相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例，调整后，现场检查和督导整体比例将不低于三分之一。

头部券商优势收窄

在严监管背景下，IPO项目获得受理不是易事。

根据记者统计，今年上半年获得受理的32家企业中，涉及保荐机构共有19家。从保荐机构分布情况看，头部券商优势收窄，中小券商可能有“逆袭”机会。

具体来看，国投证券上半年有5家IPO企业获得受理，排名第一，东吴证券以4家的数量紧跟其后，中信建投证券上半年则以3家IPO企业获得受理，排名第三。不过，中信建投证券有两单项目值得关注，上半年沪深交易所分别受理的唯一一家IPO企业，均由中信建投证券保荐。

东方承销保荐、东兴证券、广发证券、国泰君安均在上半年各有2家IPO企业获得受理。而头部券商中信证券、中金公司上半年则罕见“零受理”，但这两家头部券商仍有“弹药”储备。根据记者统计，截至6月20日，状态显示为“辅导工作完成”或“辅导验收”的企业中，中信证券和中金公司分别有IPO项目7家、5家，在业内排名前五。

今年，北交所成为IPO企业主要选择的上市地。在多名业内人士看来，北交所业务是券商投行业务发力的重点。某头部券商的一位投行人士认为，北交所还处于扩容窗口期，投行可抓紧机遇，上半年企业新增受理家北交所成上市首选地但也要重视拟上市企业的质量。

全市场约400家待审

6月末，交易所在迎来IPO企业申报的也对不少此前“中止审核”的企业进行状态更新。

记者注意到，近百家企业此前因更新财报数据而“中止审核”，这些拟IPO企业已陆续完成2023年财务数据更新工作。交易所有关负责人表示，临近6月底，大部分在审企业已完成财务数据更新，交易所按照规则恢复了这些企业的审核工作。另外，还有少部分企业提交了撤回申请或未提交财务数据更新文件，交易所将按照规则履行终止审核相关程序，后续也将陆续对外发布终止审核决定。

对于恢复审核的首发企业，交易所相关负责人表示，将严格落实“1 N”政策文件的相关要求，依法依规开展审核工作，严把发行上市准入关，从源头上提高上市公司质量。

根据记者统计，截至6月30日，沪深北三地交易所合计有407家IPO企业在排队。其中，深交所的排队企业相对较多，共有183家，上交所、北交所则分别有110家、114家。

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